ISO14001:2015環(huán)境管理體系的發(fā)展與變化

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系標準已于2015年9月15日正式發(fā)布了。本標準在起草中,總結了過去十幾年實施的經(jīng)驗，并為適應當前全球環(huán)境保護的新形勢，對原標準作了大量的修改,新版標準與2004版相比有了較大的發(fā)展和變化。

    本標準的起草組（ISO/TC207/SC1/WG5）歷時三年半多,專門召開了十次起草組會議才完成了標準的起草，可以說標準的制定集中了各國專家的智慧。

    首先介紹標準的起草原則。ISO14001新版標準起草的原則包括：

    1、根據(jù)ISO/TMB批準的管理體系導則（ISO/IEC Directives 1）的要求，采用規(guī)定的框架結構（HLS），共用子條款名稱和共用正文、術語和定義。

    2、考慮TC207“EMS未來挑戰(zhàn)研究組”提出的建議，對環(huán)境管理體系要求的條款進行修訂或補充；

    3、盡可能保持現(xiàn)有ISO14001標準的要求，并考慮與ISO14000系列其他標準的一致性。

    為了確定ISO14001新版標準的修改重點，2008年ISO/TC207決定成立專題研究組（EMS未來挑戰(zhàn)研究組）研究環(huán)境管理體系標準存在的問題及改進方向。為此該研究組調查了各國標準應用中的問題和需求。2010年該研究組提出了研究報告，列出了ISO14001環(huán)境管理體系標準需解決的十幾個課題。ISO14001新版標準起草組在起草中，充分考慮了這些建議。

    因此，ISO14001:2015環(huán)境管理體系新版標準，不論在結構方面還是在內容方面都有了很大的變化，其中有一些變化對于標準的實施能產(chǎn)生較大的影響。這些變化也可以說是標準的發(fā)展。

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系新版標準的主要變化可歸納為下列十個方面：

    1、根據(jù)導則要求采用了新的標準框架結構

    2、增加了有關戰(zhàn)略環(huán)境管理的要求

    3、強調與組織的業(yè)務相融合；

    4、強調了領導作用

    5、將“污染預防”擴展為“環(huán)境保護”

    6、更加強調提高環(huán)境績效

    7、增加了“生命周期觀點”的要求

    8、引入了“風險控制”的方案

    9、細化了“信息交流”的要求；

    10、其他變化（如：文件化信息、術語和定義等）

    以上十個方面的變化中，有標準形式上的變化，有標準要求的變化。我們要特別關注標準要求的發(fā)展和變化。要理解每處變化的涵義，并研究如何在環(huán)境管理體系的建立、實施，以及在環(huán)境管理體系審核中正確應用。

    下面分別對上述十方面的發(fā)展和變化加以說明。

    一、根據(jù)導則要求采用了新的標準框架結構

    制定導則統(tǒng)一管理體系標準的格式，是國際標準化組織近十年來的重大舉措。

    為了解決ISO9001和ISO14001二個管理體系標準的兼容性，2004年國際標準化組織就成立了一個由TC176和TC207專家組成的“聯(lián)合工作組（JTG）”，共同研究如何提高兩個標準的一致性問題。

    2006年，國際標準化組織認識到：不僅需要解決ISO9001和ISO14001二個管理體系標準的兼容性問題，而是要解決ISO制定的所有管理體系標準結構的一致性問題。于是重新成立了一個范圍更大的“聯(lián)合技術協(xié)調組”。經(jīng)過四年的工作，聯(lián)合技術協(xié)調組于2010年發(fā)布了該導則的第一版（2014年發(fā)布了第五版）。

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系新版標準服從了這一導則的規(guī)定。包括：

    1、標準的總體框架遵從導則高層結構的要求；

    2、標準中的共用術語和定義采用導則的術語和定義；

    3、標準的共用條款采用導則規(guī)定的條款名稱和條款正文。

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系新版標準的框架結構包括下述10大部分：

    （1）范圍（Scope）

    （2）規(guī)范性引用文件（Normative references）

    （3）術語和定義（Terms and definitions）

    （4）組織的背景環(huán)境（Context of the organization）

    （5）領導作用（Leadership）

    （6）策劃（planning）

    （7）支持（Support）

    （8）運行（Operations）

    （9）績效評價（Performance evaluation）

    （10）改進（Improvement）

    圖1  新版標準結構與PDCA之間的關系

    由圖１所示的標準結構可以看出，ISO14001:2015環(huán)境管理體系標準的結構與2004版完全不同了。它更加準確地體現(xiàn)了PDCA的關系和各大部分之間的作用。

    二、增加了有關戰(zhàn)略環(huán)境管理的要求

    這里講的“戰(zhàn)略環(huán)境管理”是指：從組織生存或發(fā)展的戰(zhàn)略高度，分析組織所處的內外部環(huán)境與相關方的需求和期望，從而提出環(huán)境管理的任務和目標，通過建立和實施環(huán)境管理體系，實現(xiàn)這些任務和目標，并實現(xiàn)環(huán)境管理體系的預期結果。

    在標準的多個條款中，均提出了與戰(zhàn)略環(huán)境管理有關的要求。如：

    4.1中規(guī)定：組織應確定與其宗旨相關、并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結果的能力的外部和內部問題。

    5.1中規(guī)定：確保其環(huán)境方針及環(huán)境目標與組織的戰(zhàn)略方向和所處的環(huán)境相一致；

    6.1中要求：策劃環(huán)境管理體系時，組織應考慮4.1和4.2所提及的問題和要求；

    9.3管理評審中規(guī)定：管理評審應考慮與環(huán)境管理體系相關的內部和外部問題以及相關方需求的變更；管理評審的輸出應包括：任何與組織戰(zhàn)略方向相關的結論。

    從這些要求可以看出，環(huán)境管理體系的建立實施一定要考慮組織的內部和外部問題，并實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標。

    三、強調與組織的業(yè)務相融合

    環(huán)境管理體系的建立實施一定要與組織的業(yè)務相融合，不能把體系的實施和組織的日常管理相脫節(jié)，搞成“二張皮”。在新版標準中多處提出了這一要求。如：

    5.1中規(guī)定：確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務過程；

    6.1.4中要求：將這些措施融入其環(huán)境管理體系過程或其他業(yè)務過程，并予以實施；

    6.2.2中要求：組織應考慮如何能將其實現(xiàn)環(huán)境目標的措施融入組織的業(yè)務過程；

    9.3中指出：管理評審的輸出應包括改進環(huán)境管理體系與其他業(yè)務過程相融合的機遇。

    從上述要求可以看出：環(huán)境管理體系的建立實施一定要融入組織的業(yè)務過程，要融入組織的日常管理中。

    四、強調了領導作用

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系標準根據(jù)ISO/IEC導則的要求專門增加了“領導作用”一章，體現(xiàn)了“領導作用”在環(huán)境管理體系中的重要地位。同時在ISO14001:2015環(huán)境管理體系標準的框架結構圖中，將“領導作用”放在了中心位置，也體現(xiàn)了領導作用在環(huán)境管理體系中的核心地位。

    領導作用在環(huán)境管理體系的建立和實施中起著決定性作用，領導的參與和重視是一個組織環(huán)境管理體系成功實施的關鍵。

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系標準中，對于領導作用的要求，除了包括2004版中的建立環(huán)境方針、提供資源和分配職責之外，還增加了多項新的要求。如：

    5.1中規(guī)定：最高管理者應：對環(huán)境管理體系的有效性負責；確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務過程；確保環(huán)境管理體系實現(xiàn)其預期結果。

    組織的最高管理者要實現(xiàn)上述要求，就應帶領各級管理人員和全體員工，認真滿足環(huán)境管理體系標準條款的各項要求，才能確保本組織的環(huán)境管理體系實現(xiàn)其預期結果，確保環(huán)境管理體系的有效性。

    五、更加強調環(huán)境績效

    實施環(huán)境管理體系的主要目的是：通過對環(huán)境因素的有效管理，提高環(huán)境績效。新版標準在“范圍”中也規(guī)定：環(huán)境管理體系預期結果應包括：提升環(huán)境績效，履行合規(guī)義務，實現(xiàn)環(huán)境目標。在新版標準的條款要求中，多處提出了提高環(huán)境績效的要求，如：

    4.4中規(guī)定：為實現(xiàn)組織預期結果，包括提高其環(huán)境績效，組織應根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系。

    5.2中規(guī)定：環(huán)境方針中應包括持續(xù)改進環(huán)境管理體系以提高環(huán)境績效的承諾。

    9.1.1中規(guī)定：組織應監(jiān)視、測量、分析和評價其環(huán)境績效。

    9.3中要求：管理評審應評價組織的環(huán)境績效。

    要認真理解新版標準的這一要求，在環(huán)境管理體系的實施中，將提升環(huán)境績效作為組織的主要任務。

    六、增加了“考慮生命周期”的要求

    組織應通過環(huán)境管理體系的實施，有效管理其活動、產(chǎn)品和服務相關的環(huán)境因素。其中與產(chǎn)品有關的環(huán)境因素，應包括原材料的選擇、產(chǎn)品使用和產(chǎn)品廢棄各個過程的環(huán)境因素。但這一要求在2004版的要求中未做出明確規(guī)定。

    在新版標準的要求中，明確提出了“考慮生命周期”的要求。這是新版標準的一個重要進步。

    根據(jù)定義，生命周期是指：產(chǎn)品（或服務）系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或從自然資源中獲取原材料，直至最終處置。

    標準中有關考慮生命周期的要求，如下：

    6.1.2中規(guī)定：組織應在所界定的環(huán)境管理體系范圍內，確定與其活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關環(huán)境影響。此時應考慮生命周期觀點。

    8.1中規(guī)定：從生命周期觀點出發(fā)，組織應制定控制措施以確保在產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā)過程中，考慮生命周期的每一階段并提出環(huán)境要求。

    此處所講的“生命周期階段”包括：原材料獲取、設計、生產(chǎn)、運輸和交付、使用、壽命結束后處理和最終處置。

    組織在識別環(huán)境因素時，要考慮按此項新要求，應識別生命周期各個階段中能夠控制或施加影響的環(huán)境因素，并根據(jù)組織的能力，對這些環(huán)境因素實施管理。使環(huán)境管理體系的實施更加有效。

    七、引入了“風險控制”的方案

    根據(jù)導則的要求，新版環(huán)境管理體系標準引入了“風險控制”的方案。這里講的“環(huán)境風險”來自三方面，即：環(huán)境因素、合規(guī)義務以及其他風險。對此，標準中提出了如下要求：

    6.1.1中規(guī)定：策劃環(huán)境管理體系時，組織應確定與環(huán)境因素、合規(guī)義務、4.1和4.2中識別的其他問題和要求相關的、需要應對的風險和機遇。

    6.1.4中要求：組織應采取措施管理其：1)重要環(huán)境因素；2）合規(guī)義務；3）6.1.1中識別的風險和機遇；

    9.3中規(guī)定：管理評審中應對“風險和機遇”進行評審。

    組織在建立實施環(huán)境管理體系中，要根據(jù)標準的相關要求，充分識別并有效控制上述環(huán)境風險和機遇。

    八、將“污染預防”擴展為“環(huán)境保護”

    在ISO14001:2015環(huán)境管理體系標準的 5.2中要求：環(huán)境方針應包括保護環(huán)境的承諾，其中包含污染預防及其他與組織所處環(huán)境有關的特定承諾。

    本條要求中“保護環(huán)境”所涵蓋的領域要比ISO14001:2004版中的“污染預防”更寬。它包括了“污染預防”以及“其他與組織所處環(huán)境有關的特定承諾”。

    這里講的“其他與組織所處環(huán)境有關的特定承諾”包括資源的可持續(xù)利用、減緩和適應氣候變化、保護生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)。

    ISO14001:2015版的這一變化，使本標準更加符合“環(huán)境管理體系適用于任何規(guī)模、類型和性質的組織”的要求。在ISO14001:2004版的環(huán)境方針中，僅提出了“污染預防”的要求，這僅適用于生產(chǎn)并排放污染物的生產(chǎn)型組織，對于其他類型的組織，這種表述是不充分的。

    組織根據(jù)新版標準識別的環(huán)境因素中，既要包括各種污染物的產(chǎn)生和排放方面的環(huán)境因素，也要包括資源的可持續(xù)利用、減緩和適應氣候變化、保護生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)方面的環(huán)境因素。

    環(huán)境管理體系要求的這一變化，在行政管理區(qū)域和其業(yè)務活動對生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)有影響的組織（如：農(nóng)業(yè)、林業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)、采礦業(yè)、建設施工行業(yè)等）要特別予以關注。

    九、細化了“信息交流”的要求；

    在標準7.4信息交流中，分別設置了子條款7.4.1總則，7.4.2內部信息交流和7.4.3外部信息交流，詳細規(guī)定了對信息交流的要求。

    與2004版標準比較，專門增加了內部信息交流的內容；并對外部信息交流的實施也作出了明確規(guī)定。標準要求：組織應按其建立的信息交流過程的規(guī)定及其合規(guī)義務的要求，就環(huán)境管理體系的相關信息進行外部信息交流。

    這一要求中明確提出要根據(jù)合規(guī)義務的要求，進行外部信息交流，修改了2004版規(guī)定的“由組織自行決定是否與外部進行信息交流”的要求。

    十、其他變化

    新版環(huán)境管理體系標準不再使用的術語包括：環(huán)境指標、文件、記錄、程序、內部審核、審核員和預防措施等七個；不再使用“環(huán)境指標”術語的原因是：認為此術語可以用“環(huán)境目標”涵蓋。

    在條款名稱中，不再使用“法律法規(guī)和其他要求”而用“合規(guī)義務”替代；不再使用“文件”“記錄”而用“文件化信息”替代；另外，為了便于中小型組織使用本標準，將“程序”用“過程”替代等。

    此外，在要求中，不再要求組織要設置“管理者代表”這一崗位，目的是使組織的高層管理人員按其職責分工負責相應的環(huán)境管理工作，避免為實施環(huán)境管理體系而新設置崗位，造成“虛設崗位”現(xiàn)象。

   ISO14001:2015環(huán)境管理體系標準要求的這些變化，反映了當前環(huán)境保護形勢的需要，總結了多年環(huán)境管理體系實施的經(jīng)驗。新版標準的發(fā)布實施，將會進一步提高各國的環(huán)境管理水平。

    實施環(huán)境管理體系標準的組織以及從事環(huán)境管理體系認證和咨詢的人員，一定要認真理解并正確掌握新版標準的這些發(fā)展和變化，提高環(huán)境管理體系的實施和認證的水平。